Sao y chứng thực giấy tờ, tài liệuHiện nay, pháp luật Việt Nam chưa cho phép cá nhân hoặc tổ chức tự do thực hiện hoạt động đầu tư, kinh doanh ngoại hối trong nước. Vì vậy, các hành vi tổ chức, môi giới hoặc vận hành sàn Forex trái phép có thể bị xử phạt hành chính, thậm chí truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định hiện hành.
>>> Xem thêm: Mua bán nhà đất trên toàn quốc tháng 5/2026.
Nhiều sàn Forex tại Việt Nam có dấu hiệu kinh doanh đa cấp trái phép
Thị trường ngoại hối (Forex) đang trở thành lĩnh vực thu hút sự quan tâm của không ít nhà đầu tư nhờ quảng cáo lợi nhuận cao và khả năng giao dịch linh hoạt.
Tuy nhiên, theo khoản 20 Điều 4 Pháp lệnh Ngoại hối năm 2005, được sửa đổi, bổ sung năm 2013, hoạt động kinh doanh ngoại hối tại Việt Nam chỉ được thực hiện bởi các ngân hàng, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động.
Điều này đồng nghĩa với việc các cá nhân, doanh nghiệp hoặc sàn giao dịch Forex không thuộc nhóm được cấp phép hiện nay đều không được pháp luật Việt Nam công nhận là hoạt động hợp pháp.
Không chỉ đặt ra vấn đề về tính pháp lý, trước đây cơ quan quản lý nhà nước cũng từng phát đi cảnh báo liên quan đến các hình thức đầu tư tài chính qua mạng, đặc biệt là đầu tư ngoại hối Forex.
Theo cảnh báo của Cục Cạnh tranh và Bảo vệ người tiêu dùng, nhiều mô hình kêu gọi đầu tư Forex tại Việt Nam có dấu hiệu hoạt động theo phương thức đa cấp trái phép.
Cụ thể, không ít sàn Forex hoặc công ty tài chính thường sử dụng chính sách hoa hồng, thưởng giới thiệu để lôi kéo người tham gia mời thêm thành viên mới. Từ đó hình thành mạng lưới nhiều tầng, nhiều nhánh tương tự mô hình kinh doanh đa cấp.
Trong khi đó, Điều 4 Nghị định 40/2018/NĐ-CP quy định hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp chỉ được áp dụng đối với hàng hóa. Các hình thức đa cấp đối với sản phẩm không phải là hàng hóa, trừ trường hợp pháp luật cho phép riêng, đều bị nghiêm cấm.
>>> Xem thêm: Có thể tra cứu lịch làm việc của văn phòng công chứng gần nhất tại Hà Nội tại đâu?
Kinh doanh, môi giới Forex trái phép bị xử lý như thế nào?
Theo quy định pháp luật hiện hành, hành vi tổ chức kinh doanh hoặc môi giới Forex khi chưa được cơ quan có thẩm quyền cấp phép có thể bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự tùy tính chất, mức độ vi phạm.
Cụ thể, căn cứ khoản 8 Điều 23 Nghị định 88/2019/NĐ-CP, hành vi kinh doanh hoặc môi giới ngoại hối không đúng giấy phép hoặc chưa được cơ quan có thẩm quyền cho phép có thể bị xử phạt từ 200 – 250 triệu đồng.
Ngoài xử phạt hành chính, trường hợp các sàn Forex hoặc nhân viên môi giới sử dụng thủ đoạn gian dối nhằm dụ dỗ nhà đầu tư nạp tiền, thao túng giao dịch hoặc chiếm đoạt tài sản thì có thể bị xử lý hình sự.
Khi đó, người vi phạm có thể bị truy cứu trách nhiệm về Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông hoặc phương tiện điện tử thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản theo Điều 290 Bộ luật Hình sự 2015.
Theo quy định tại Điều 290, hành vi lợi dụng hoạt động thương mại điện tử, thanh toán điện tử, huy động vốn, kinh doanh tiền tệ hoặc mô hình đa cấp trên môi trường mạng để chiếm đoạt tài sản có thể bị phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.
Trường hợp phạm tội có tính chất nghiêm trọng hơn như thực hiện hành vi từ 02 lần trở lên, có tính chất chuyên nghiệp hoặc chiếm đoạt tài sản từ 50 – 200 triệu đồng thì mức hình phạt có thể tăng lên từ 02 – 07 năm tù.
Nếu số tiền chiếm đoạt từ 200 triệu đồng đến dưới 500 triệu đồng hoặc gây thiệt hại tài sản từ 300 triệu đồng đến dưới 500 triệu đồng, người phạm tội có thể bị phạt tù từ 07 – 15 năm.
Đối với các trường hợp đặc biệt nghiêm trọng, khi giá trị tài sản bị chiếm đoạt hoặc thiệt hại vượt quá 500 triệu đồng, mức hình phạt cao nhất có thể lên đến 12 – 20 năm tù.
Ngoài hình phạt chính, người phạm tội còn có thể bị áp dụng các hình phạt bổ sung như phạt tiền từ 20 – 100 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 – 05 năm, thậm chí bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản theo quy định pháp luật.
>>> Xem thêm: Lệ phí trước bạ được tính như thế nào? Những trường hợp nào được miễn các loại thuế phí khi làm dịch vụ sang tên sổ đỏ nhanh?
Trên đây là giải đáp của chúng tôi về vấn đề “Kinh doanh, môi giới Forex trái phép bị xử lý như thế nào?”. Ngoài ra, nếu có bất kỳ thắc mắc nào hoặc cần hỗ trợ pháp lý, quý khách vui lòng liên hệ trực tiếp với Văn phòng công chứng Nguyễn Huệ theo thông tin:
VĂN PHÒNG CÔNG CHỨNG NGUYỄN HUỆ
Miễn phí dịch vụ công chứng tại nhà
VPCC Nguyễn Huệ được thành lập từ ngày 03/10/2012, có địa chỉ trụ sở tại số 165 Giảng Võ, phường Ô Chợ Dừa, thành phố Hà Nội dưới sự điều hành của các Công chứng viên có trình độ và bề dày thành tích trong ngành pháp luật cũng như trong lĩnh vực công chứng:
- Công chứng viên kiêm Trưởng Văn phòng Nguyễn Thị Huệ: Cử nhân Luật, cán bộ cấp cao, đã có 31 năm làm công tác pháp luật, có kinh nghiệm trong lĩnh vực quản lý nhà nước về công chứng, hộ tịch, quốc tịch. Trong đó có 7 năm trực tiếp làm công chứng và lãnh đạo Phòng Công chứng.
- Công chứng viên Nguyễn Thị Thủy: Thẩm Phán ngành Tòa án Hà Nội với kinh nghiệm công tác pháp luật 30 năm trong ngành Tòa án, trong đó 20 năm ở cương vị Thẩm Phán.
- Công chứng viên Chu Cảnh Hưng: Đã từng làm 10 năm Viện phó viện kiểm sát nhân dân huyện Yên Phong, tỉnh Bắc Ninh. Trưởng văn phòng công chứng Chu Cảnh Hưng.
- Công chứng viên Nguyễn Thị Kim Thanh: Là Luật sư, nguyên Trưởng Văn phòng công chứng tại Bắc Ninh với nhiều năm kinh nghiệm quản lý và điều hành nghiệp vụ. Chuyên gia dày dạn trong việc thẩm định hồ sơ pháp lý, giải quyết những hồ sơ khó và phức tạp một cách chuẩn xác nhất.
- Xem thêm…
- Địa chỉ: 165 Giảng Võ, phường Ô Chợ Dừa, Hà Nội
- Hotline: 0966.22.7979
- Email: ccnguyenhue165@gmail.com
XEM THÊM CÁC TỪ KHÓA TÌM KIẾM:
>>> Văn phòng công chứng gần nhất có cung cấp dịch vụ công chứng lưu động không?
>>> Thủ tục công chứng hợp đồng mua bán xe được thực hiện qua mấy bước?
>>> Các văn phòng công chứng tại quận Ba Đình có công chứng ngoài giờ hành chính không?
>>> Di chúc không công chứng có hiệu lực pháp lý hay không? Thủ tục làm sổ đỏ thừa kế nhanh chóng hàng đầu Hà Nội.
>>> Doanh nghiệp FDI có được cho thuê lại đất trong khu công nghiệp không?